能源法视角下产能指标...

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所属图书：《能源法治：理念更新与制度优化》

出版日期：2021-08

字数： 14007

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“后马克思主义”是马克思主义吗？

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能源法视角下产能指标权法律性质研究^[1]

产能置换、产能指标交易是化解能源行业产能过剩、淘汰落后能源项目的重要手段，明确产能指标权的法律性质，有利于推动能源市场调节机制的完善，排除指标流转过程中存在的障碍。产能指标权具备成为法定权利的条件，属于公私复合型的财产性权利，根据霍菲尔德法律概念分析方法进行解析，其元形式为特权，产能指标权具有可转让性，应当在《能源法》法律框架中明晰产能指标权的权属性质、产能置换制度、产能指标权交易制度、违反制度规定所需承担的法律责任，并实现产能指标权制度与总量目标制度、战略规划制度、抵押制度、强制执行制度的法律衔接。

引言

我国传统能源行业在更新发展的过程中，常常面临产能过剩问题的挑战。根据《能源法（征求意见稿）》体现的基本理念，及熊彼特的“创造性破坏”理论，促进行业、企业创新，实现现代化的能源供给侧改革，需要不断革新和淘汰落后产能，引导过剩产能退出。2013年至今，我国颁行了《关于印发部分产能严重过剩行业产能置换实施办法的通知》等多部文件，初步构建了产能置换方案及产能置换指标交易平台，通过市场化方式，有序引导落后产能、过剩产能的退出，为高效能能源项目、新能源项目的进入提供空间。但是，这一方案尚不具备常态化的基础，指标流转过程中出现的问题难以通过法律方式解决，故需将产能指标附着的利益上升为一项法律权利，并落实于法律条款中。当下，学者对于产能指标的法律性质研究着墨较少，因此，有必要研究产能指标权证成的逻辑基础及权属性质，并确定权利的法律制度实践进路。

一法定权利的产生：产能指标权证成的逻辑基础

产能指标具备成为权利客体的基础，是产能指标得以被赋权，形成产能指标权的必要前提。产能指标权具有权利化的正当性和合理性，是产能指标权由应有权利升格成为法定权利，获得法律确认和保障的逻辑条件。因此，证实产能指标权可以成为一项法定权利，需证实产能指标作为权利客体的逻辑基础、产能指标权成立的正当性及合理性。

（一）产能指标作为权利客体的逻辑基础

产能指标也即产能置换指标，是指特定能源行业内的企业，^[2]在完成国务院、工信部要求的产能压减任务（即淘汰落后产能目录上的产能）后，^[3]主动退出的产能，折算形成的指标。企业获得产能指标有几项特定条件，第一，该企业已获得许可，拥有生产钢铁、煤炭等相关类型工业产品的资质。第二，只有落后产能名录之外的项目，才可以在退出市场时，将剩余产能折算为指标。落后产能目录不断更新，因此，企业需在特定时限内，主动退出一定量的产能，^[4]如果相关项目被确认为落后产能，则只能被强制淘汰，无法折算为产能指标。第三，企业主动退出的产能，需经省级工业主管部门审批、省级行业协会鉴定，只有经鉴定合格的产能，才可以按比例折算为指标。^[5]

产能指标具备独立性、可控性、稀缺性，故符合成为权利客体的必要条件。^[6]产能指标具有独立性，这是因为产能指标是产量的具象表达，每个指标都独立标示着定量的产能，指标与指标间不存在混同的可能。产能指标具有可控性，当企业获得产能指标后，可以基于自由意思，占有、支配、处分所获得的产能指标，并且由此获得相应的对价。产能指标具有稀缺性，根据边际效益理论，在科学技术、生产能力等其他因素相对稳定的前提下，产量在达到一定界值时，将会发生回落，为了防止边际效益递减现象的发生，实现全民可得总利润最大化，就需要将总的边际成本控制在与边际效益相等的区间内。因此，全国的能源生产总量受到限制，可以被置换为指标的产能有限，则置换可得的指标较为稀缺。据此，产能指标存在成为权利客体的理论基础，可以对产能指标赋权，形成产能指标权。