6-2 西蒙的行政组织理论^[1]

无论是在行政学说史上，还是在一般组织理论或管理理论发展史上，赫伯特·西蒙（Herbert A.Simon，司马贺）都算得上是一个举足轻重的人物。在一般组织理论方面，他以巴纳德的思想作为出发点，建立起一个更加系统、全面和成熟的现代组织理论体系；在行政学方面，他确立了一种新的研究途径，建立起以行政决策为核心的新的行政学理论体系。他的行政学尤其是行政决策论构成现代行政学思想发展的一个重要阶段，他的成名作《行政行为》构成现代行政学说史的一个里程碑。西蒙早年的学术研究领域是行政学，他是从行政学及政治学研究走向“软科学”尤其是组织或管理理论的全面研究的。西蒙有效地揭露了传统的行政学理论尤其是“科学的行政学学家”的理论的矛盾，力图通过设计一种理性决策模式来寻求有效的行政学替代途径。因此，他离开了传统的行政学家所关心的那些行政学主题，将行政学理论的建构转移到逻辑的和心理的两个方面上，并以决策为核心来研究行政行为或行政过程，他力求用一种更充分的概念框架，应用行为研究方法和定量研究方法来建构他的行政学理论体系。西蒙的行政学及组织理论的研究取得了重大成就，但也存在不少问题或理论缺陷。这种成就与缺陷并存的状况并不能单纯归因于他本人的理论劳作，在相当大的程度上与当代社会科学对于组织问题研究的水平有关。这一节我们将讨论西蒙的行政学思想尤其是行政决策论，同时也涉及他的组织理论中的某些与行政学密切相关的方面。

一 生平、著作和思想渊源

赫伯特·A.西蒙可以说是当代为数不多的“百科全书式”的学者之一，他在当代自然科学、社会科学、技术科学、思维科举的不少学科领域均有所研究，尤其是在行政学、政治学、管理学、经济学、心理学、社会学、计算机科学、科学哲学等学科均有建树，与其称他为行政学家、政治学家、管理学家、经济学家、心理学家、人工智能专家等，倒不如给他一个流行的，但不太准确的头衔——“软科学家”。

西蒙于1916年6月15日生于美国威斯康星州米尔沃基（Milwaukee）。1936年毕业来当时美国政治学摇篮——芝加哥大学政治学系，1943年获得政治学博士学位；1936—1938年任教于芝加哥大学，职称是助理研究员；1938—1939年，他在“国际经理协会”工作，并担任《公共管理及市政年鉴》助理编辑。1939—1942年，西蒙在加州大学伯克利分校任教，担任该校行政学研究所研究员，兼任行政计量研究室主任。1942—1948年在伊利诺理工学院工作，先是助理教授，后任政治学及社会科学系主任，1948年出任经济合作总署管理参政。从1949年以后一直在卡内基梅隆大学任教，担任企管系主任。20世纪80年代，西蒙曾几次到中国访问、讲学，他给自己起了一个中文名字叫司马贺。

西蒙的学术研究兴趣相当广泛，并不断有重心转移现象。他最初的学术兴奋点是行政学及政治学，后慢慢扩展到管理学、社会学、心理学、经济学、计算机科学及科学哲学等领域。也许正是因为涉及当代科学的许多学科，有广博的知识，并强调用交叉科学的方法或途径来研究人类的组织行为等问题，使得他能突破学科的限制，创造出许多崭新的学术思想。1976年10月16日，他这位不是正规“经济学家”的经济学家，因“对经济组织内决策过程的先驱性研究提供辉煌的贡献”而获得当年的诺贝尔经济学奖。

西蒙的行政学及组织理论有多方面的思想来源，除了行政学大师马克斯·韦伯和L.D.怀特的影响外，值得一提的是行为主义政治学、逻辑实证主义哲学和巴纳德的组织理论的影响。

首先，西蒙受到行为主义及逻辑实证主义很大的影响。20世纪30—40年代，芝加哥大学是美国行为主义政治学的中心，在此形成了著名的“芝加哥学派”。西蒙正是在行为主义的学术气氛中成长的（他本身是芝加哥学派的一名干将），他是从行为主义出发来研究行政学及组织问题的。按照一般的行为主义观点，在社会研究领域中，要了解社会现象，必须从人在实际生活中的行为入手，而这些行为是可以用科学的方法在观察多分析、实验而获得可靠结论的。政治学的行为主义则坚持如下的基本观点：（1）政治学可以通过解释和预测等而成为一门经验科学，它的目标是建立系统的、经验的理论；（2）政治学研究应以理论为方向，理论应与经验事实相一致，应该严格区分事实问题与价值问题；（3）社会科学的各个学科是统一的，各学科的密切合作对每一个学科都是有益的；（4）政治分析应以个人、群体和组织的行为为焦点，而不应以政治制度为焦点。

政治学的行为主义与哲学的逻辑实证主义学派是一脉相承的，或者说，政治学行为主义是逻辑实证主义在政治学领域的特殊表现。按照逻辑实证主义的看法，知识起源于经验事实，我们通过观察、测量和实验获得经验，通过经验的归纳而获得理论，因此理论是可检验的，它们反过来可用来解释和预见；而经验事实是客观中立的，与主观性无关，事实命题与价值命题也是截然不同的，必须加以严格的区分；科学是统一的，社会科学必须以自然科学尤其是物理学为样板，建立起可检验的经验理论；哲学的任务则是对知识的解释，“形而上学”（旧哲学）必须加以排斥。显然，逻辑实证主义的这些观点已为政治学行为主义所吸收和应用。西蒙的行政学及组织理论受政治学行为主义及逻辑实证主义的影响是相当明显的。例如，他在研究方法上讲究观察的客观性和测量的可靠性，主张价值问题与事实问题的严格区分，认为一切假说必须经过经验检验，强调以人的实际行为为研究中心……无不渗透行为主义与逻辑实证主义的思想成分。

其次，西蒙的行政学及组织理论以巴纳德的组织理论为出发点。采用行为主义方法研究组织问题的首倡者是巴纳德，西蒙在许多方面继承和发挥巴纳德的思想，他纠正了巴纳德组织理论的一些缺点，加深和拓宽了组织理论的许多方面的论题。西蒙坦诚地承认巴纳德观点对自己思想的启发，他说《行政行为》中的部分观点直接参考了巴纳德《经理的职能》一书的观点。巴纳德和西蒙两人的组织理论的论题及观点在许多方面是相似的。因此，人们往往将他们相提并论，称其理论为“巴纳德—西蒙的理论”。

西蒙的主要著作有：《行政行为》（Administrative Behavior，1947年，中译本名为《管理行为》）；《公共行政学》（Public Administration，与D.W.史密斯伯格、V.A.汤普逊合著，1950年）；《人的模式》（Models of Men、1957年）；《组织》（Organizations，与J.G.马奇合著，1958年），《管理决策新科学》（The New Science of Management Decision，1960年）；《自动化的形成》（The Shape of Automation，1965年）；《人工科学》（The Science of the Articial，1969年）以及《发现的模型》（1977年）和《思维的模型》（1979年）等。我们将以《行政行为》为主，结合其他著作来讨论西蒙的理论。

二 对传统行政学理论的批判