市场失灵与政府失败

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所属图书：《公共治理的技艺：公共管理学研究（中）（分论Ⅰ）》

出版日期：2022-04

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“后马克思主义”是马克思主义吗？

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10-4 市场失灵与政府失败

如何正确处理好政府与市场的关系，这是事关我国社会主义市场经济能否顺利发展的一个重大问题。在市场经济体制下，政府必须干预经济生活，履行经济职能。一方面，政府能够在某种程度上调节市场运行，弥补市场缺陷，纠正市场失灵；另一方面，政府并不是万能的，政府的行为有其局限性，同样会失灵或失败。因此，为了保障社会主义市场经济的顺利运行，必须充分认识市场经济条件下政府行为的限度或局限性问题，确定并履行好政府的职能，以防止政府失败。在这方面，被人们称为“新政治经济学”或“政治的经济学”的公共选择理论（Public choice theory）已作了较系统的思考，提出了一套完整的“政府失败”或“政府失灵”（government failure）理论。这可以说是对西方发达国家市场经济发展过程中政府与市场关系特别是政府失败现实的一种理论上的反思，对于我们处理好社会主义市场经济条件下政府与市场的关系问题具有一定的启发、借鉴意义。

一从市场失灵到政府失败

市场经济是一种由市场来配置社会资源的经济运行方式。在西方市场经济发展的早期，人们一般认为，市场本身能有效配置各种社会资源，并引导微观经济主体朝向有利于社会的方向发展；资本主义政府则采取一种放任主义的态度，其主要职责是保障市场经济运行的外部条件。随着自由资本主义向垄断资本主义过渡，资本主义市场经济所固有的一系列弊端如失业、贫富分化、周期性经济危机更加严重，特别是1929—1933年的大经济危机，使人们清楚地认识到市场机制本身的局限性，这在客观上促使了凯恩斯主义的兴起。凯恩斯主张放弃自由放任主义，实行政府干预，特别是通过宏观财政政策和货币政策来调控市场经济运行。第二次世界大战后，凯恩斯主义成为西方经济学的主导学派，各主要资本主义国家普遍采取了干预主义政策。

从西方市场经济的理论与实践来看，市场的缺陷及市场的失灵被认为是政府干预的基本理由，或者用布坎南的话来说，“市场可能失败的论调广泛地被认为是为政治和政府干预作辩护的证据”^[1]。在市场体制下，社会资源的配置是通过价格机制的作用来实现的，但市场调节及价格机制发生作用有一定的前提条件，而且市场本身不是万能的，“市场不是理想的，存在市场失灵”（P.A.Samuelson语）。因此需要由政府来调节市场机制，弥补市场缺陷，纠正市场失灵。具体表现在这样几个方面：（1）市场机制不能解决宏观总量的平衡问题。市场失灵导致宏观总量失衡，市场机制不能控制通货膨胀，因而必须依靠政府的宏观财政政策和货币政策来解决这个问题，这正是各资本主义国家在实践中的普遍做法。（2）市场机制不能解决国民经济的长期发展问题。因为这种机制不能预测未来的经济变化，无法掌握复杂的需求结构，而且它的调节具有短期性。因此，资本主义国家往往通过制订和实施经济计划来解决这个问题。（3）市场机制难以调整和优化产业结构。因为在现代市场经济条件下，资本和劳动的流动困难、市场垄断对市场机制的破坏以及靠市场调节要付很高的代价。因此，西方资本主义政府干预的一个重要的内容是通过制定和实施产业政策，实现产业结构的调整。（4）市场机制不适应于公共物品（public good）的有效生产。市场机制对于私人物品的生产有效，却不适应于公共物品的生产，它不能使公共物品的生产达到最优水平。因此，在西方各国，公共物品主要由政府来组织生产和供应，政府通过征税获得收入，然后用于公共物品的生产。（5）市场机制难以解决外部效应（Externality）问题。外部效应有正负两个方面，社会为了达到最大的经济效果，应该鼓励那些能够带来正外部效应的生产活动，限制那些带来负外部效应的经济活动，但靠市场机制无法达到这一目的。因此，西方国家的一种做法是通过制定法规（如特定的排污标准及征收污染费），并明确规定公民的权利而使外部效应内在化。（6）市场机制无法防止垄断。因此，对于自然垄断，西方政府通常采取替代市场来组织公共事业的生产来防止，或通过价格管制的办法来纠正；对于市场垄断则通过制定反托拉斯法来加以限制。（7）市场机制不能解决收入分配不公问题。它能较好地解决效率问题，却不能解决公平问题。市场机制容易导致分配不公，主要原因是市场经济条件下的机会不均等特别是财产、个人能力和教育程度的差别。因此，西方各国普遍采用税收政策和社会保障制度来调节收入分配。（8）市场机制本身易受破坏。市场经济是法制经济，它的正常运行以一定的规则及契约关系为前提，如果这些规则被破坏，那么市场机制就会失败。因此，西方国家政府的一个重要任务是通过经济立法来保证市场机制的正常运行。